AnWin acepta los siguientes tipos de documentos como prueba de la información de accionistas o miembros: documentos oficiales emitidos por autoridades gubernamentales de registro, certificados de vigencia o de actividad, estatutos sociales o documentos de estructura organizativa. Los documentos presentados deben incluir la siguiente información: nombre de la entidad jurídica, datos de registro de la empresa y detalles de los accionistas (incluyendo nombre, número de participaciones y porcentaje de propiedad). Asimismo, los documentos deben identificar claramente al beneficiario final (UBO) de la empresa.
Los tipos de documentos aceptables incluyen: documentos emitidos por autoridades de registro gubernamentales, certificados de vigencia, estatutos sociales o documentos de estructura organizativa. Los documentos deben especificar claramente: el nombre de la entidad jurídica, los datos de registro de la empresa y la lista actual de directores.
La empresa debe proporcionar un certificado de vigencia u otros documentos equivalentes que acrediten su existencia legal. Dichos documentos deben incluir, al menos: el nombre de la empresa y su dirección registrada, la jurisdicción de registro, los directores actuales, la alta dirección y los beneficiarios finales (cuando corresponda).
La empresa debe proporcionar una lista de representantes autorizados, especificando claramente: las personas autorizadas para firmar acuerdos y contratos en nombre de la empresa, los controladores efectivos y beneficiarios finales, así como las personas con autoridad para presentar solicitudes y realizar operaciones comerciales en nombre de la empresa.
Para garantizar la coherencia en la revisión de cumplimiento, AnWin define los roles clave dentro de la estructura
corporativa de la siguiente manera:
Controlador: persona que ejerce una influencia significativa sobre la gestión, administración o toma de decisiones de la
empresa, incluyendo altos ejecutivos (como CEO, CFO, COO) u otros con funciones similares.
Director: persona designada o elegida para formar parte del consejo de administración y participar en la gobernanza y
toma de decisiones de la empresa. Los directores pueden ser internos o independientes y, en algunos casos, también
pueden ser considerados controladores.
Beneficiario final (UBO): persona física que posee o controla directa o indirectamente más del 25% de la empresa, o que
ejerce control efectivo sobre la misma.
La empresa debe declarar si se encuentra en alguna de las siguientes situaciones:
Estado de supervisión/regulación: cuando un tribunal o autoridad reguladora designa supervisores para revisar la
conformidad de la empresa.
Estado de intervención: cuando un administrador independiente asume la gestión de la empresa, generalmente en contextos
de reestructuración de deuda o control de riesgos.
Si la estructura empresarial incluye un fideicomiso, se deben revelar adicionalmente los siguientes roles:
Fideicomitente (Settlor): persona o entidad que establece el fideicomiso y transfiere los activos.
Fiduciario (Trustee): entidad responsable de gestionar los activos del fideicomiso y cumplir con sus obligaciones
fiduciarias.
Beneficiario (Beneficiary): persona o grupo que recibe los beneficios del fideicomiso.
Protector / controlador (Protector): rol independiente encargado de supervisar al fiduciario (si aplica).
AnWin se adhiere a los siguientes principios de cumplimiento: información veraz, completa y trazable; estructura
corporativa transparente con derechos claramente definidos; identificación rigurosa de beneficiarios finales y
relaciones de control; cumplimiento continuo de los requisitos de prevención de lavado de dinero (AML) y financiamiento
del terrorismo (CFT).
A través de estos mecanismos, garantizamos la legalidad y transparencia de todos los participantes de la plataforma,
construyendo un entorno de servicios de activos digitales seguro y confiable.